Big Time验厂工厂内部审计指南
2018-03-03
一、Big Time验厂事前审计要求
1. 文件要求清单（参见 THD 文件要求清单附件 D 和 BC 消费类产品服务文件要求清单）——主要是审计要求检查表。
2. 在通知访问前提供 BTP 审计手册。
3. 建议工厂参加 THD SER 研讨会（工厂已首先完成，除非我们事先完成 BTP。
4. BTP 行为准则通知和签署规章制度（需要由 BTP 员工、工厂和 ET2C 签署）
5. 为事前审计编制期末报告。
二、bigtime验厂社会和环境要求审计：
1.行为准则（COD）
a.《劳动法》
b. BTP 道德规范
c. 贿赂
d. 分包商理解 COD（获得关于 COD 的手册）并签署。
e. 将 COD 放置在工厂内员工可看到的地方 / 提供手册。
2.福利与薪酬
3.加班
4.污染
5.绿色环保
6.工厂节能
7.员工列表（姓名、年龄、起雇日期、性别、工作时间、担任职位）
8.详细的员工工资记录和考勤记录，包括最近三个支付期的餐期证明
9.消防安全（向受训员工展示灭火器的使用）
10. 消防安全检查和更换记录
11. 化学培训和处理记录（仅针对处理化学品的员工）
12. 材料安全及风险表
13. 员工面试模板
a.检查公司是否按时发薪，员工是否在规定时间打卡，公司是否提供餐期，及 最后 3 个支付期为何时。
14. 编写中国 / 巴基斯坦 / 越南 / 马来西亚 / 泰国最新的工资、福利和工时法律
15. SER 期末报告表（自己有模板）
** 在社会和环境审计后，于 CAPA/CLTIP 前完成自身审计分析
三、纠正和长期改善计划： （CAPA / CLTIP）审计。
1.工厂管理培训
a.讨论改善短期问题的方式及针对较大问题领域制定的长期解决方案。
b.告知管理人员和工厂主需要进行的事项，以便于在员工中落实该等规章制度。
c.使管理人员 / 厂主签署以确认他们理解我们一致同意的流程。
d.提供他们计划完成短期问题纠正的日期。
e.提供须纠正问题的估计长期改善的日期。
2. SER 期末会议总结：
a.参见 THD 的 SER 期末制表，该制表将于完成审计（社会和环境责任计划） 后填写，以显示存在的问题并作出纠正。
3. 长期纠正计划： 填写数据表，显示工厂针对长期纠正须进行的事项。 （参见THD 样本 CAPA 计划）
四、第三方 SER 跟进：
五、Big Time验厂质量体系评估审计（QSA）： 参见 THD 质量体系评估文件以深入细节
1. 提交工厂一般信息
2. 包装合规检查清单
3. 最终产品质量控制
4. 质量评估（产品质量评估从开始到结束的得分）
5. 有关工厂质量程序的审计发现。
六、安全审计：
1. BTP 完成海关贸易合作伙伴反恐（C-TPAT）计划
2. 工厂安全
a. 保安
b. 围护
